Los cambios normativos exigen que los oficiales de cumplimiento sean profesionales conocedores de los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva, corrupción y soborno. Sin embargo, la implementación y gestión del sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral LA/FT/FPADM (SAGRILAFT) y del Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) requieren habilidades y competencias adicionales para responder a las exigencias de la ley y del mercado. 

En este diplomado los podrán conocer de las mejores prácticas nacionales e internacionales en la lucha contra la corrupción en todas sus formas incluido el soborno, soborno transnacional, lavado de activos entre otros. 

Una vez finalizado este programa, los participantes estarán en capacidad de analizar y asesorar a compañías en las áreas de Cumplimiento. Adoptar las políticas más adecuadas e implementar estrategias eficaces para proteger empresas en materia de lavado de activos. Diseñar e implementar programas de transparencia y ética empresarial (PTEE) a través de las herramientas más adecuadas, y así prevenir sanciones económicas, legales o administrativas a las empresas que asesore. Y, por último, aspirar a cargos como Oficial de Cumplimiento SAGRILAFT y PTEE, cumpliendo con los demás requisitos que exija la normatividad vigente. 

•    Conocer el marco normativo nacional e internacional bajo el alcance de PTEE y SAGRILAFT, así como los delitos relacionados.
•    Formar a los oficiales de cumplimiento para el adecuado desarrollo de las responsabilidades asignadas por el ente regulador y por la empresa.
•    Conocer la metodología y herramientas para una gestión adecuada de riesgos de corrupción, lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de armas de destrucción masiva y las acciones de control que disminuyen la probabilidad de ocurrencia de estos.

Módulo 1 - Sostenibilidad, gobierno corporativo y programas de cumplimiento – prevención, detección y corrección 

•    ¿Por qué y para qué tener un programa de cumplimiento?
•    Cómo se integran los programas de cumplimiento a una buena gestión del gobierno corporativo 
•    ¿Qué tiene que ver la sostenibilidad con los programas de Cumplimiento?

Módulo 2 - Legislación PTEE y SAGRILAFT

•    Marco normativo programa de transparencia y ética empresarial (PTEE)
•    Marco normativo sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral LA/FT/FPADM (SAGRILAFT)

Módulo 3 - Gestión de riesgos de corrupción, lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de armas de destrucción masiva e implementación de controles que disminuyan su probabilidad de ocurrencia

•    Identificación 
•    Medición y Evaluación 
•    Control 

Módulo 4 - Políticas, manuales y procedimientos orientados a PTEE y SAGRILAFT y su integración con la gestión empresarial.

•    Políticas PTEE y SAGRILAFT
•    Manual PTEE y SAGRILAFT 
•    Documentos soporte del programa

Módulo 5 - Auditoría, monitoreo y reporte de los programas de PTEE y SAGRILAFT

•    Auditoría basada en riesgos
•    Monitoreo del programa de cumplimiento
•    Medición de la efectividad del programa de cumplimiento e indicadores
•    Reporte interno y externo

Módulo 6 – Comunicaciones y capacitaciones en PTEE y SAGRILAFT 

•    ¿Qué, cómo y cuándo comunicar?
•    Aprendizaje en adultos
•    Entrenamiento para entrenadores

Módulo 7 - Competencias del Oficial de Cumplimiento y negociación

•    Liderazgo y pensamiento estratégico
•    Marca persona
•    Negociación efectiva

Módulo 8 – Factores psicológicos asociados a la conducta ética y moral e Investigaciones

•    La personalidad asociada a la ética y a la corrupción
•    Psicología del engaño
•    Factores de riesgo psicológicos frente a las conductas de corrupción
•    Investigaciones de las faltas a los programas de cumplimiento

Este programa se desarrolla a través de un modelo único de formación que inicia con el entendimiento de las necesidades y problemáticas cotidianas de los participantes, a partir de las cuales los docentes expertos definen, para cada módulo y temática, las estrategias pedagógicas más adecuadas para que los estudiantes construyan su propio conocimiento y de manera fácil pongan en práctica los aprendizajes significativos adquiridos. Adicionalmente, se llevará a cabo la exposición de contenidos, análisis de las normas aplicables, consultas a través de preguntas y respuestas de los participantes. 

La metodología que se usará es filp learning (aulas invertidas), método del caso, talleres y conferencias desarrollados en diferentes formatos, al final de cada módulo los participantes contarán con materiales y modelos para utilizar en sus propias compañías.

Compliance Officer (oficiales de cumplimiento), revisores fiscales, auditores, profesionales encargados de la vigilancia y control de riesgos u otros profesionales que se estén preparando para ejercer este rol y requieren acreditar sus conocimientos en la administración de los riesgos LA/FT/FPADM propios del SAGRILAFT y riesgos de corrupción y soborno transnacional para el PTEE. También está dirigido a aquellos profesionales que realicen actividades relacionadas con el cumplimiento normativo en las empresas y deseen actualizarse en la legislación actual.

Administrador de empresas con especialización en Negocios Internacionales y maestría en Responsabilidad Social Empresarial. Experiencia en la revisión y planeación de costos y presupuestos, así como en la formulación/revisión estratégica, implementación y seguimiento a la gestión empresarial. Amplio conocimiento y experiencia liderando proyectos de sostenibilidad corporativa, alineados con las estrategias del negocio y las expectativas de los grupos de interés, aplicando estándares e iniciativas nacionales e internacionales. Habilidades de diseño y gestión de proyectos, implementación de metodologías, guías y estándares, liderazgo, planeación estratégica, negociación, mapeo de grupos y subgrupos de interés, interlocución transversal, y trabajo en equipo orientado a resultados y toma de decisiones.

Abogada de la Universidad del Rosario con especializaciones en Derecho Administrativo y Financiero y maestría en la Universidad Complutense de Madrid en Responsabilidad Social y Sostenibilidad. Fue secretaria general y oficial de Ética y cumplimiento de Ecopetrol del 2008 al 2015, cargo desde el cual lideró el diseño y montaje de los programas y la Oficina de Ética y Cumplimiento. 
Hoy en día se desempeña como consultora senior en Gobierno Corporativo, Ética y Cumplimiento y asesora en asuntos contractuales. Miembro de la Junta Directiva de la Fundación GE -Gente Ecopetrol y docente de la Universidad Externado de Colombia en el Diplomado de Compliance Officer.

Abogado especialista en Reglamento General de Protección de Datos (RGPD), auditor líder ISO 37301:2021 (Sistemas de Gestión de Compliance) y Compliance Officer certificado. Consultor y Oficial de Cumplimiento de compañías del sector real.
Experto en diseño e implementación de programas de prevención del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo, transparencia empresarial y protección de datos personales. Cuenta con experiencia en la ejecución de tutorías y programas de formación para empleados, directivos y oficiales de cumplimiento. 

control y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT, desarrollo de programas Anti- Fraude y Anti- Corrupción.
Gerente de Proyecto en la implementación de ERP (SAP, JDE y ORACLE) para el manejo administrativo, financiero, tributario y contable (IFRS), con experiencia en la implementación de proyectos y modelos de Control Interno., y gerente contable corporativa de US GAAP y IFRS, con experiencia en planeación tributaria y financiera, modelos de banca de inversión, control financiero de proyectos, líder de áreas de Control Interno, Auditoría, Gestión del Riesgo y Planes de Mejoramiento de Procesos.

Comunicadora Social-Periodista, Magíster en Ética Social y Desarrollo Humano y por la Asociación Argentina de Ética y Compliance (AAEC) en asocio con IFCA, obtuvo la Certificación Internacional en Ética y Compliance. En los últimos años acompaña la estrategia de implementación de los programas de Compliance para empresas en Colombia y América Latina, teniendo en cuenta los requerimientos legislativos propios de cada país y las prácticas internacionales, en Lemaître Consultores. En su trayectoria profesional, ha fungido como consultora e investigadora en temas de cumplimiento, conflicto armado, ética e integridad empresarial. Hace parte del equipo de entrenadores de DEPE en Alliance For Integrity. Miembro de la Junta Directiva de la Asociación Colombiana de Integridad, Ética y Compliance ACIEC.
Durante la séptima semana regional de integridad por Alliance For Integrity, fue galardonada como entrenadora del año por Colombia. 

Máster en Inteligencia Emocional de la Universidad de Valencia. Comunicadora Social periodista de la Universidad Central, Bogotá.  Formada por Coaching Hall International en el Programa de Certificación de Coaching Profesional de Esencia. Coach Ontológico Avanzado – ACP - Newfield Network. Chile.
Con experiencia de más de 15 años en procesos de consultoría que incluyen las siguientes áreas de especialización; la Gestión Integral del Talento Humano - Formación y Desarrollo – Comunicación Interna - Selección. Evaluación, diseño e implementación para el desarrollo de competencias por medio de metodologías de aprendizaje experiencial, coaching personal. Desarrollo de habilidades directivas y de liderazgo e Inteligencia Emocional.
Experiencia laboral en áreas de entrenamiento y desarrollo en diferentes consultoras. Lideró la consolidación del área de Entrenamiento y Desarrollo en HayGroup/ Korn Ferry (Colombia).

Ingeniera Industrial, experta en el proceso abastecimiento de bienes y servicios, negociación de contratos y gestión de proyectos. Cuenta con experiencia en el diseño de procesos de contratación, análisis de riesgos, estructuración de normas, estandarización documental, gestión de proveedores, aprovisionamiento, gestión, administración de contratos y coordinación, control, supervisión y seguimiento de proyectos.

Psicóloga, Doctor en Psicología con orientación en neurociencia cognitiva aplicada, Magister en Psicología Jurídica, Especialista en psicología jurídica. Amplia experiencia en educación, investigación científica y formación. Ha trabajado con comunidades en gestión de proyectos, evaluación, seguimiento y manejo de grupos. Experiencia en el diseño e implementación de talleres y capacitaciones. A nivel empresarial y organizacional ha centrado su trabajo en el desarrollo socio - emocional y en la toma de decisiones desde la perspectiva de las neurociencias.

Magister en Administración de Empresas con énfasis en Finanzas y Relaciones Internacionales. Economista con especialización en Control Interno y Aseguramiento.
Ha trabajado por más de 20 años en compañías multinacionales en el sector Petrolero, Industrial, Bancario y de Salud lo que ha permitido desarrollar una amplia experiencia en áreas de auditoría interna y operacional, identificación y mitigación de riesgos, implementación y control de programas de cumplimiento, desarrollo de nuevos negocios, fusión y adquisición de compañías, proyectos de inversión y capital.

Magister en Administración de empresas y en educación, contadora pública, con experiencia en el sector educativo y financiero, en control, auditoría y riesgos, presupuesto, análisis financiero, contabilidad, crédito y cartera, procesos de calidad; así como docente de NIIF, grupos empresariales y consolidación de EEFF. Certificada Internacionalmente en NIIF por ICAEW y como oficial de cumplimiento.