Los programas de cumplimiento cada vez son más demandados en el mercado empresarial, debido a los constantes cambios legales o regulatorios y las exigencias de los consumidores. Afrontar estos nuevos retos requiere que las organizaciones apunten a estándares internacionalmente reconocidos, que les permita diseñar, implementar, mantener y mejorar un programa de cumplimiento eficiente y eficaz. 

Este diplomado, único con un enfoque en el diseño y en la auditoría interna bajo estos estándares,  ofrece una visión integral sobre la gestión de los programa de cumplimiento con enfoque de uno de los órganos internacionales de normalización más importante y conocidos a nivel mundial, ISO, específicamente mediante ISO37001:2016 e ISO37301:2022, así como de capacidades especificas en la auditoría interna que permite medir el cumplimiento, la eficacia y la eficiencia de la implementación de ISO37001:2016 e ISO37301:2022.

Los participantes podrán obtener la certificación como Auditor en Sistemas Integrados ISO 37001 y 37301, siempre que presenten y aprueben el examen final con un 70% de la nota prevista. 

Una vez finalizado este programa, los participantes estarán en capacidad de: 

•    Diseñar e implementar sistemas de gestión ISO37001 (Sistema de Gestión Antisoborno) e ISO37301 (Sistema de Gestión de Cumplimiento).
•    Auditar internamente y emitir informes de auditoría interna a organizaciones de cualquier tipo, sin importar su giro de negocio, su tamaño, o si es con o sin ánimos de lucro.
•    Desempeñar cargos de oficial de cumplimiento en cualquier tipo de organización. 

•    Conocer los requisitos de los estándares ISO37001:2016 e ISO 37301:2021para su proceso de diseño e implementación en cualquier tipo de organización. 
•    Dotar al estudiante de las mejores prácticas Internacionales para auditar sistemas de gestión de cumplimientos basados en los estándares ISO37001:2016 e ISO 37301:2021
•    Brindar herramientas teóricas y prácticas para la implementación y la auditoría interna ISO37001:2016 e ISO 37301:2021

1.    Módulo I - los programas de cumplimiento
•    Compliance / origen. 
•    Programas de cumplimiento en instrumentos internacionales
•    Estándares internacionales ISO de compliance (evolución).
•    La gestión de riesgos como pilar fundamental de los programas de cumplimiento

2.    Módulo II- Introducción a los Sistemas de Gestión
•    Sistemas de gestión y tipos de sistemas ¿qué son y cuál es su importancia?
•    Estándares ISO y estructura de alto nivel
•    Los sistemas de gestión y la gestión por procesos.

3.    Módulo III - semejanzas y diferencias entre ISO37001 e ISO373001
•    Principales semejanzas y diferencias entre ISO37001 e ISO373001
•    Integralidad de los estándares ISO 37001 e ISO37301.

4.    Módulo IV - requisitos: ISO 37001
•    Objetivos fundamentos y principios de ISO 37001 para la gestión anti-soborno /conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las recomendaciones y requisitos de ISO 37001. / contexto de la organización
•    "liderazgo y compromiso / acciones para identificar riesgos y oportunidades y objetivos en la gestión contra el soborno y planificación para conseguirlos"
•    Soporte del sistema de gestión antisoborno / debida diligencia y controles operacionales 
•    Evaluación del desempeño / mejora continua.

5.    Módulo V - requisitos: ISO 37301
•    Objetivos fundamentos y principios de ISO 37301 para la gestión anti-soborno /conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las recomendaciones y requisitos de ISO 37301. / contexto de la organización
•    "liderazgo y compromiso / acciones para identificar riesgos y oportunidades y objetivos en la gestión contra el soborno y planificación para conseguirlos"
•    Soporte del sistema de gestión antisoborno / debida diligencia y controles operacionales 
•    Evaluación del desempeño / mejora continua.

6.    Módulo VI - auditoría de sistemas de gestión
•    Auditoría, principios y objetivos de la auditoría 
•    Términos y definiciones relevantes en materia de auditoria
•    Tipos de auditoría
•    Verificar y actuar de las auditorías 

7.    Módulo VII - auditoría de sistemas de gestión
•    Introducción al estándar internacional ISO19011:2018
•    Competencias del equipo auditor
•    Gestión de un programa de auditoría
•    Planeación y preparación de la auditoría
•    Ejecución de la auditoría – técnica de entrevistas.
•    Identificación y redacción de hallazgos.
•    Elaboración de informe de auditoría.

8.    Módulo VIII - auditoría de sistemas de gestión
•    Ejercicio práctico de un proceso de auditoría interna de los estándares ISO37001:2016 e ISO37301:2021

Este programa se desarrolla a través de un modelo único de formación que inicia con el entendimiento de las necesidades y problemáticas cotidianas de los participantes, a partir de las cuales los docentes expertos definen, para cada módulo y temática, las estrategias pedagógicas más adecuadas para que los estudiantes construyan su propio conocimiento y de manera fácil pongan en práctica los aprendizajes significativos adquiridos.  

Prepararemos a los profesionales de este diplomado para ejercer en la planificación, la implementación y la auditoría interna de cualquier persona jurídica en materia de cumplimiento bajo los estándares ISO37001:2016 e ISO37301:2021.

Los estudiantes contarán con la asesoría y apoyo en el proceso de investigación que garantiza la calidad de la investigación y del acercamiento del estudiante con la realidad nacional desde el enfoque de cumplimiento en estos dos estándares. 

Personal directivo, abogados, auditores y profesionales del mundo compliance familiarizados con la norma ISO37001:2016 e ISO 37301:2021, relativa a Sistemas de Gestión Antisoborno y Compliance respectivamente, y que deseen tener los conocimientos necesarios para llevar a cabo consultorías y auditorías, cumpliendo los requisitos y recomendaciones de estos estándares y obtener la titulación como Auditor Interno en ISO37001:2016 e ISO 37301:2021.

CEO de Bccomply 2021, Asesor externo de la Fundación Panamericana para el Desarrollo (PADF) en materia de cumplimiento y programas de cumplimiento y anticorrupción. Asesor para procesos de diseño e implementación del estándar internacional ISO37001 (Sistema de Gestión Antisoborno para la Organización de Estados Americanos (Seguridad) Miembro Fundador y presidente (2018-2020) de la World Compliance Association Capitulo Ecuador. Tutor y experto en sistemas de gestión bajo normas y estándares internacionales, experto en gestión del compliance, ISO 37001.Miembro del comité de Certificación de Empresas ISO37001 e ISO37301 y Certificación de Personas de la World Compliance Association Internacional. Docente en el Máster de Derecho Penal y Económico de la Universidad Tech Universidad Tecnológica. Coautor y revisor principal de las Guías para la Implementación de Programas de Cumplimiento Anticorrupción para el Sector Público y Sector Privado de la Fundación Panamericana para el Desarrollo (PADF). Experto en Sistema de Gestión Antisoborno ISO37001. Auditor Interno 37001 e ISO37301. 
Actualmente cursa la Maestría de Derecho Penal Económico de la UNIR - Universidad Internacional de La Rioja y funge como oficial de cumplimiento externo de organizaciones del sector de bolsa y consultor líder de empresas en Guatemala, México y Colombia, en el diseño, implementación y mejora de programas de cumplimiento.

Business Continuity Consultant BCC. Postgrado: Magíster en Administración de Empresas con mención en Gerencia de la Calidad y Productividad.

Formación Adicional: Gerencia de la Ingeniería de Calidad / Auditor Interno en Sistemas 9001, 14001, 45001, ISO 37001 / Auditor Líder COVID 19 / Sistemas de Gestión de la Seguridad Alimentaria Requisitos BRC Packaging / Administración de Procesos Metodología BPM / Indicadores de Gestión del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
Experiencia: 12 años en el área de Gestión de Calidad (material de empaque, producto proceso y producto terminado) tanto en la Industria de Alimentos como en la Industria Cosmética e Higiene del hogar / Proyectos de implementación Sistemas de Gestión ISO 9001 -ISO 14001 – ISO 45001 – ISO 37001 – ISO 22000 – BRC Packaging – Buenas Prácticas de Almacenamiento y/o / Proyectos de Pre- factibilidad y Factibilidad para la conformación de plataformas productivas.